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為全面貫徹黨的二十大、中央金融工作會(huì)議精神，落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》要求，更加有效保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，公司根據(jù)相關(guān)工作安排，積極響應(yīng)中國證監(jiān)會(huì)的政策要求，組織開展以“心系投資者 攜手共行動(dòng)——推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，提振投資者信心”為主題的“全國投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)。

一、以案說法防風(fēng)險(xiǎn)

二、維權(quán)途徑知多少

1.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職能及聯(lián)系辦法？

答：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是我國的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，具有監(jiān)督管理權(quán)。凡涉及證券的活動(dòng)，該機(jī)構(gòu)都可以管。中國證監(jiān)會(huì)地方監(jiān)管局是中國證監(jiān)會(huì)依法設(shè)立的派出機(jī)構(gòu)，其主要的監(jiān)管職責(zé)是：依法對轄區(qū)內(nèi)上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；依法查處轄區(qū)監(jiān)管范圍內(nèi)的違法、違規(guī)案件，并受理有關(guān)的投訴、舉報(bào)事件；依法調(diào)解轄區(qū)內(nèi)證券業(yè)務(wù)糾紛和爭議。

證券投資者在權(quán)利受到侵害時(shí)，可以向證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)投訴；對于其他的違法違規(guī)行為，也可以向證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)舉報(bào)。同時(shí)，投資者也應(yīng)該盡量協(xié)助證監(jiān)會(huì)對各種違法違規(guī)行為展開調(diào)查，以便更好的打擊不法分子，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

2.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券行政違法行為的制裁有哪些？

答：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對證券行政違法行為進(jìn)行制裁，其主要手段是行使行政處罰權(quán)：

（1）警告/批評

是證券行政執(zhí)法主體對證券行政違法相對人予以涉及其名譽(yù)的一種處罰，也是最輕的一種行政處罰措施。具體處罰形式是警告和通報(bào)批評。

（2）罰款

是證券行政執(zhí)法主體對證券行政違法相對人作出的涉及其財(cái)產(chǎn)的一種處罰。處罰形式有沒收非法所得和罰款。

（3）行為處罰

是證券行政執(zhí)法主體依法限制或剝奪證券行政違法相對人某種特定行為能力和資格的處罰。處罰形式有限制或暫停證券業(yè)務(wù)；暫?；蛉∠l(fā)行和上市資格；責(zé)令改正；責(zé)令停業(yè)整頓；責(zé)令關(guān)閉；撤消證券業(yè)務(wù)許可；證券市場禁入。

3．證券交易所的職能及聯(lián)系方式？

答：證券交易所依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對證券交易、上市推薦人和上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、有信息披露義務(wù)的投資人進(jìn)行監(jiān)管。對國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策中規(guī)定的有關(guān)證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負(fù)有制止和上報(bào)的責(zé)任，并有權(quán)在職責(zé)范圍內(nèi)予以查處。證券交易所具有組織、監(jiān)督證券交易，對會(huì)員及上市公司進(jìn)行監(jiān)管的職能。

證券投資者的合法權(quán)益受到侵害時(shí)，可以向證券交易所投訴。經(jīng)調(diào)查屬實(shí)，證券交易所可以對違反有關(guān)交易規(guī)則的會(huì)員給予紀(jì)律處分；對情節(jié)嚴(yán)重的，取消會(huì)籍，限制交易等。

4.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的職能及聯(lián)系方式？

答：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是中國證券業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括對券商與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。投資者在與券商發(fā)生糾紛時(shí)，也可以通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或其地方證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解解決。

協(xié)會(huì)網(wǎng)站：http://www.sac.net

5.中國證監(jiān)會(huì)與交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)行使的監(jiān)管職能一樣嗎？

答：不一樣。中國證監(jiān)會(huì)是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而交易所及其證券登記結(jié)算公司、證券業(yè)協(xié)會(huì)是自律組織，二者的監(jiān)管方式不同。

主要表現(xiàn)在：

（1）證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)對證券市場的監(jiān)管具有自律性質(zhì)。

（2）證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對全國范圍的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)主要對其會(huì)員、上市公司及交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。

（3）證監(jiān)會(huì)可以對違法違規(guī)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)采取罰款、警告的處罰，情節(jié)嚴(yán)重的可取消其從事某項(xiàng)或所有證券業(yè)務(wù)的資格，對違法違規(guī)的上市公司可以決定終止其上市；交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)對其會(huì)員或上市公司的處罰較輕微，包括罰款、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格等。

圖文節(jié)選自中國投資者網(wǎng)（https://www.investor.org.cn/）-國融證券投資者教育基地（內(nèi)蒙古轄區(qū)）2024年投教產(chǎn)品展播